《合規(guī)管理體系指南》標準正式發(fā)布

作者：發(fā)布時間：2023-06-16 20:53:45點擊：738

信息摘要：

2017年12月29日，質量監(jiān)督檢驗檢疫總局和標準化管理委員會聯(lián)合發(fā)布了一項標準：GB/T 35770-2017/ISO19600:2014，《合規(guī)管理體系指南》。今年8月1日起實施。

該標準以良好治理、比例原則、透明和可持續(xù)性原則為基礎，給出了合規(guī)管理體系的各項要素以及各類組織建立、實施、評價和改進合規(guī)管理體系的指導和建議。它的實施與應用，不僅能夠幫助各類組織降低不合規(guī)發(fā)生的風險、強化社會責任、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，而且還對營造公平競爭的市場環(huán)境、推進法治建設具有重要作用。

       合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來，國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序，與此同時，我國正在全面推進依法治國，在這樣的背景下，我國企業(yè)不論是在國內發(fā)展還是開展海外業(yè)務都離不開合規(guī)。2017年5月，習近平總書記主持深改組會議，審議通過《關于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》，提出規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為，加強企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設。在此背景下，企業(yè)越來越多地關注其所面臨的合規(guī)風險以及如何實現(xiàn)合規(guī)。而GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》的發(fā)布與實施，將為我國各類企業(yè)建立并運行合規(guī)管理體系，識別、分析和評價合規(guī)風險，進而改進合規(guī)管理流程，應對和管控合規(guī)風險提供指導和建議。

       在《指南》的引言中，有這樣兩段話：

     “合規(guī)是組織可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來，國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序，與此同時我國全面推進依法治國，在這樣的背景下，組織越來越多地關注其面臨的合規(guī)風險以及如何實現(xiàn)合規(guī)。合規(guī)意味著組織遵守了適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，也遵守了相關標準、合同、有效治理原則或道德準則。若不合規(guī)，組織可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財產(chǎn)損失和聲譽損失，由此造成的風險，即為合規(guī)風險?！?br/>
     “建立有效的合規(guī)管理體系并不能杜絕不合規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低不合規(guī)發(fā)生的風險。在很多和地區(qū)，當發(fā)生不合規(guī)時，組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責任的抗辯，這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機關或司法機關所接受?！?br/>
      中國公司無論在國內還是走出去，都離不開合規(guī)。合規(guī)（Compliance）就是“遵從、遵守”，它要求企業(yè)在經(jīng)營活動的全流程、每個環(huán)節(jié)做到規(guī)范，在反不正當競爭、稅收法規(guī)、勞工、環(huán)境、安全以及反賄賂、反腐敗等各個商業(yè)領域依法依規(guī)。

文章來源：中國標準化研究院網(wǎng)站、秦朔朋友圈公眾號文章

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